关于做好融资担保公司监管工作的通知

冀工信融〔2017〕369号

各市（含定州、辛集市）工业和信息化局：

今年10月1日国务院颁布的《融资担保公司监督管理条例》（以下简称条例）已经实施。由于国家针对融资担保公司监管的部分具体办法、指引尚未发布，根据中国银监会要求，目前《条例》与《融资性担保公司管理暂行办法》（以下简称办法）并行，监管的各项规定和要求首先以《条例》规定为准，《条例》中未作出规定但《办法》中有明确要求的，应当以《办法》相关规定作为监管的补充，防止监管工作出现断档脱节。为做好融资担保公司监督管理，结合“放管服”改革要求，现对有关监管工作职责和内容明确如下：

一、审核批准事项

（一）以下事项应当经省级监管部门审核批准

公司设立；公司合并、分立；减少注册资本；省外融资担保公司在我省设立分支机构。

（二）审批工作流程

申请审核批准事项的，向所属地市级监管部门提交申请书及相关材料；市级监管部门依法依规对申请事项进行审核，出具书面初审意见，对符合条件的报省级监管部门；省级监管部门依法进行审核，作出许可或不予许可的决定。

（三）报送材料及要求

审核批准事项，根据具体申请事项按现行材料清单要求的内容组织申报材料。

二、备案事项

（一）以下事项应当向市级监管部门备案

在省内设立分支机构；变更公司名称；变更持有5%（含）以上股权的股东；变更董事、监事、高级管理人员。

（二）备案工作流程

融资担保公司发生需要备案事项的，应当向所属地市级监管部门提交《备案事项报告表》（见附件1）及相关材料；市级监管部门依法依规对备案事项进行审查，对符合规定的予以认可，对不符合规定的，限期整改到位再予认可。市级监管部门对审查认可的备案事项，在《备案事项报告表》签署意见后保留存档，并将《备案事项报告表》抄送省级监管部门一份。

（三）备案材料及要求

融资担保公司发生需要备案事项的，在提交《备案事项报告表》的同时，按现行材料清单要求的内容组织备案材料，一并报市级监管部门。

三、报告事项

（一）以下重大事项应当向监管部门报告

变更经营地址；增加注册资本；变更公司组织形式；监管部门要求报告的其他重大事项。

（二）报告事项工作流程

融资担保公司发生重大报告事项，应当向所在辖区的县（市、区）级监管部门提交《重大事项报告表》（见附件2）；县（市、区）级监管部门应当将重大报告事项向市级、省级监管部门逐级上报。

（三）重大报告事项材料及要求

融资担保公司发生重大报告事项，应当附带提供下列材料：

变更经营地址：提交在媒体刊登的迁址公告；

增加注册资本：提交增资的验资报告；

变更组织形式：提交工商营业执照；

监管部门要求的其他材料。

四、其他事项

（一）各市县融资担保公司监管部门要认真组织学习条例，积极宣传贯彻条例，做好当前《条例》与《办法》接轨阶段的监管工作。

（二）对跨区域变更经营地址的融资担保公司，原属地市级监管部门应当主动协调现今经营场所的市级或县级（市、区）监管部门，明确监管主体，做好交接工作。

（三）市级监管部门应当在每月5日前，将上月本地融资担保公司备案事项和重大报告事项，分别填写汇总表（见附件3、4）连同《备案事项报告表》和《重大事项报告表》一并报省级监管部门。

工作中遇到的其他实际问题及建议请及时向省级监管部门反馈。

附件：冀工信融〔2017〕369号附件.doc

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2017年11月6日